各縣（市）、銅山區(qū)人力資源和社會(huì)保障局，局各相關(guān)處室、直屬單位：
現(xiàn)將《省人力資源和社會(huì)保障廳關(guān)于印發(fā)開展工傷保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度專項(xiàng)檢查工作實(shí)施方案的通知》（蘇人社函〔2018〕228號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并結(jié)合我市實(shí)際，制定全市工傷保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度專項(xiàng)檢查實(shí)施意見，請(qǐng)一并貫徹執(zhí)行：
一、檢查對(duì)象和內(nèi)容
本次檢查對(duì)象主要包括：工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)能力鑒定機(jī)構(gòu)、工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，根據(jù)需要可延伸檢查到工傷醫(yī)療機(jī)構(gòu)（含康復(fù)機(jī)構(gòu)）、輔助器具配置機(jī)構(gòu)、參保、待遇享受人員或因工死亡職工供養(yǎng)親屬等。
本次檢查內(nèi)容：上述機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查組織機(jī)構(gòu)控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制、基金財(cái)務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督等五個(gè)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
二、檢查方式和步驟
我市檢查采取本級(jí)自查和上級(jí)抽查相結(jié)合的方式開展。
（一）制定實(shí)施細(xì)則（6月20日前）
各縣（市）、銅山區(qū)根據(jù)省、市工作方案，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定具體的檢查實(shí)施細(xì)則，重點(diǎn)明確檢查的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、職責(zé)分工、檢查方式和后續(xù)整改落實(shí)方法等，于6月20日前報(bào)市局社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督處。
（二）各地開展自查（7月10日前）
市本級(jí)、各縣（市）、銅山區(qū)根據(jù)檢查工作實(shí)施方案開展自查，對(duì)照《工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)能力鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)表》、《工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)表》各項(xiàng)檢查內(nèi)容，對(duì)本地區(qū)工傷保險(xiǎn)內(nèi)部控制情況逐條打分，對(duì)扣分項(xiàng)應(yīng)詳細(xì)說明扣分原因。各地區(qū)應(yīng)對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸類，逐項(xiàng)明確整改措施和時(shí)限。自查結(jié)束后撰寫自查報(bào)告，于7月10日前將內(nèi)控評(píng)價(jià)表（省廳文件附件）、工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)和勞動(dòng)能力鑒定機(jī)構(gòu)情況調(diào)查表（附件2）、工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)情況調(diào)查表（附件3）、自查報(bào)告的電子版報(bào)送至市局社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督處。
（三）市局組織抽查（8月1日前）
市局根據(jù)各地自查情況，成立聯(lián)合檢查組，對(duì)部分縣區(qū)進(jìn)行檢查，抽查地區(qū)面不少于50%，具體時(shí)間、地點(diǎn)另行通知。
（四）省廳組織抽查（8月30日前）
根據(jù)省廳檢查工作安排，迎接檢查。
（五）整改落實(shí)與總結(jié)報(bào)告
各地應(yīng)對(duì)自查和上級(jí)檢查中存在的所有問題進(jìn)行細(xì)致梳理、歸類，認(rèn)真查找原因，限時(shí)整改到位，并提供整改落實(shí)情況說明；市局對(duì)全市工傷保險(xiǎn)內(nèi)部控制檢查、整改情況進(jìn)行全面總結(jié)，撰寫檢查報(bào)告，于8月15日前上報(bào)省廳。
三、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，密切配合協(xié)作
各級(jí)人社部門必須高度重視本次檢查工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確目標(biāo)任務(wù)和職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施，保證檢查的時(shí)序進(jìn)度和上報(bào)的檢查材料質(zhì)量。本次檢查由社?；鸨O(jiān)督機(jī)構(gòu)、工傷保險(xiǎn)行政處（科）室、工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和信息管理機(jī)構(gòu)共同配合完成，各部門應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，密切協(xié)作。
（二）落實(shí)整改責(zé)任，保證檢查質(zhì)量
各地要深入、扎實(shí)開展檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作，各級(jí)人社部門要加強(qiáng)對(duì)工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)能力鑒定機(jī)構(gòu)和工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的督促指導(dǎo)，及時(shí)掌握問題整改進(jìn)度，督辦落實(shí)到位，并適時(shí)組織開展整改“回頭看”；各地工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)能力鑒定機(jī)構(gòu)和工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要認(rèn)真做好檢查發(fā)現(xiàn)問題整改任務(wù)的責(zé)任分解，細(xì)化整改措施，務(wù)必明確時(shí)限和要求，保質(zhì)保量完成工作任務(wù)；信息管理機(jī)構(gòu)要配合做好信息系統(tǒng)內(nèi)部控制檢查，完成相關(guān)整改工作。
（三）完善內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督措施
各地區(qū)要以本次檢查為契機(jī)，圍繞檢查內(nèi)容對(duì)內(nèi)部控制狀況作出評(píng)價(jià)和分析，全面剖析工傷認(rèn)定、勞動(dòng)能力鑒定和工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度和經(jīng)辦流程，規(guī)范行政管理和經(jīng)辦服務(wù)行為。同時(shí)應(yīng)認(rèn)真總結(jié)本次檢查中的經(jīng)驗(yàn)做法，不斷提高基金監(jiān)管能力，完善內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)方法。
市局社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督處聯(lián)系人：杜婕
聯(lián)系電話：85805796
電子郵箱：1055130116@qq.com
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附件：1. 省人力資源和社會(huì)保障廳關(guān)于印發(fā)開展工傷保
險(xiǎn)內(nèi)部控制制度專項(xiàng)檢查工作實(shí)施方案的通知
（蘇人社函〔2018〕228號(hào)）
2.
工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)能力鑒定機(jī)構(gòu)情況調(diào)查表
3.
工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)情況調(diào)查表
4.
工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)能力鑒定機(jī)構(gòu)情況調(diào)查表
（全市匯總表）
5.
工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)情況調(diào)查表（全市匯總表）
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徐州市人力資源和社會(huì)保障局
2018年6月11日